Celsius创始人遭永久禁入CFTC监管体系

联邦法院正式批准一项和解协议，终结美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Celsius创始人兼前首席执行官Alex Mashinsky提起的执法诉讼。根据裁定，Mashinsky被永久排除于所有受CFTC监管的金融市场之外，不得从事任何交易活动或申请注册。

核心违规行为获司法确认

该裁决由纽约南区联邦地区法院发布，明确禁止Mashinsky未来违反《商品交易法》及CFTC制定的反欺诈规定，并禁止其在该机构登记为市场参与者。此项禁令被视为对其长期误导性宣传与不当管理行为的最终定性。

平台运作模式暴露系统性风险

CFTC于2023年7月对Mashinsky及其创办的Celsius Network提出指控，指出该公司构建了一个以客户存款为基础的数字资产聚合系统，承诺通过投资活动提供定期收益回报。然而，调查发现，自2018年起至2022年6月，公司管理层持续向用户传递关于平台安全性和盈利能力的不实信息。

监管文件揭示，Mashinsky通过视频直播、社交媒体、博客及官网内容，反复将Celsius描绘为传统银行的安全替代品，并强调其高收益率优势。事实上，为维持承诺的回报率，平台逐步转向无抵押贷款与高风险去中心化金融协议，导致资产严重缩水。

尽管客户被告知其资金处于安全状态并持续增值，但实际运营中已出现重大亏损。最终，该平台因无法兑付而申请破产，累计吸收客户资金约200亿美元。

刑事判决同步落地

尽管此民事案件独立于联邦检察官于2023年7月提起的刑事案件，二者涉及相同指控行为。2024年12月3日，Mashinsky承认犯有商品欺诈罪与证券欺诈罪。

2025年5月8日，他被判处12年监禁，处以5万美元罚款，并须上缴4839万美元非法所得，作为对其在平台欺诈活动中所扮演角色的赔偿与惩戒。